- 会社名
- 株式会社M&Tファミリーオフィスサービス
- 代表者
- 三反田純一郎
- 所在地
- 〒530-0001
大阪市北区梅田1丁目11番4-200号
大阪駅前第４ビル２階
- 電話番号
- 06-4797-7745
- 免許・登録
- ・金融商品仲介業
近畿財務局長（金仲）第366号
商号 株式会社M&Tファミリーオフィスサービス
・中小企業庁 M&A 支援機関
- アクセス
- Osaka Metro谷町線「東梅田駅」南改札口より徒歩約1分
JR東西線「北新地駅」より徒歩約4分
阪神電鉄「梅田駅」より徒歩約5分
金融商品取引法に基づく表示
■所属金融商品取引業者
楽天証券株式会社
金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第195号
加入する協会：日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、日本商品先物取引協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会
M&T FOS 沿革
- 2005年
- 不動産投資事業を開始
- 2007年
- 税理士法人設立、税務業務を開始
- 2010年
- 乗合保険代理店をM&Aにより経営参画、リスクマネジメント業務を開始
- 2011年
- 宅建業の許可を取得、不動産コンサルティング、不動産仲介業務を開始
- 2013年
- クラウドでの経理アウトソーシング事業「SMART経理」を開始
- 2014年
- 経済産業省による経営認定支援機関登録
- 2015年
- 京都、淡路島にて宿泊事業を開始
不動産事業の一環として貸別荘事業シェアバケを開設
- 2016年
- ファミリーオフィス支援のためのファミリーオフィスサービス事業を開始
楽天証券と金融商品仲介業契約を締結し、IFA事業を開始
- 2021年
- 税理士業務をM&Aにて譲渡し、ファミリーオフィスサービスに特化
- 2022年
- 中小企業庁によるM&A支援機関登録
勧誘方針
株式会社Ｍ＆Ｔファミリーオフィスサービス（以下：当社）は、お客様本位の勧誘を行うために、「金融サービスの提供に関する法律」第 10 条に基づき「勧誘方針」を公表いたします。法令･規則等の遵守は、会社の経営の根幹に位置する理念であり、営業の基本でもありますが、本「勧誘方針」はそうした理念のもとに策定される会社経営の基本方針の一部を構成するものです。証券投資は、お客様御自身の判断と責任に基づきその指示により行われるものです。当社は、お客様の信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客様が自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、適切な情報提供と助言に努めてまいります。
- 1.お客様に投資勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするよう努めます。
- 2.お客様に投資勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。
- 3.電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。
- 4.適切な勧誘が行われるよう、役職員に対し十分な研修を行います。また、当社の役職員は、個々においても知識の習得、研鑚に常に努めます。
- 5.金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守･徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
- 6.お客様からのお取引等についてのご意見を何時でも承る姿勢の保持に努めます。
「金融サービスの提供に関する法律」の概要についてはこちらをご参照ください。
※金融庁ホームページにリンクしています。https://www.fsa.go.jp/ordinary/kinyuusyouhin/
以下でその法律の一部を抜粋し記載します。
（勧誘の適正の確保）
- 第九条 金融商品販売業者等は、業として行う金融商品の販売等に係る勧誘をするに際し、その 適正の確保に努めなければならない。
（勧誘方針の策定等）
- 第十条 金融商品販売業者等は、業として行う金融商品の販売等に係る勧誘をしようとするときは、あらかじめ、当該勧誘に関する方針（以下この条及び第九十七条において「勧誘方針」という。）を定めなければならない。ただし、当該金融商品販売業者等が、国、地方公共団体その他勧誘の適正を欠くおそれがないと認められる者として政令で定める者である場合又は特定顧客のみを顧客とする金融商品販売業者等である場合は、この限りでない。
- ２ 勧誘方針においては、次に掲げる事項について定めるものとする。
- 一 勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし配慮すべき事項
- 二 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に対し配慮すべき事項
- 三 前二号に掲げるもののほか、勧誘の適正の確保に関する事項
- ３ 金融商品販売業者等は、第一項の規定により勧誘方針を定めたときは、政令で定める方法により、速やかに、これを公表しなければならない。これを変更したときも、同様とする。
個人情報保護方針
株式会社Ｍ＆Ｔファミリーオフィスサービス（以下「当社」）は、以下のとおり個人情報保護方針を定め、個人情報保護の仕組みを構築し、全従業員に個人情報保護の重要性の認識と取組みを徹底させることにより、個人情報の保護を推進致します。
個人情報の取得・管理
当社は、お客さまの個人情報を業務上必要な範囲かつ適正な手段で取得いたします。また、当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の状態に保ち、個人情報への不正アクセス・紛失・破損・改ざん・漏洩などを防止するため、セキュリティシステムの維持・管理体制の整備・社員教育の徹底等の必要な措置を講じ、安全対策を実施し個人情報の厳重な管理を行ないます。
個人情報の利用目的
- 1.有価証券・金融商品・金融取引その他の取扱商品の勧誘・販売等金融商品仲介業に関するサービスのご案内を行うため
- 2.当社または関連会社・提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介を行うため
- 3.適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
- 4.お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため
- 5.お客様に対し、お取引結果・お預かり残高などの報告やセミナー等の参加確認を行うため
- 6.お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
- 7.お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
- 8.市場調査、データ分析、アンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
- 9.そのほか、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
なお、法令により機微情報は適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。
個人情報の第三者への開示・提供の禁止
当社は、お客さまよりお預かりした個人情報を適切に管理し、次のいずれかに該当する場合を除き、個人情報を第三者に開示いたしません。
- ·お客さまの同意がある場合
- ·お客さまが希望されるサービスを行なうために当社が業務を委託する業者に対して開示する場合
- ·法令に基づき開示することが必要である場合
個人情報の安全対策
当社は、個人情報の正確性及び安全性確保のために、セキュリティに万全の対策を講じています。
- 組織的安全管理措置
個人情報を取扱う上での責任者を設置し、個人情報の取扱方法や担当者及びその任務、漏えい等を把握した場合の体制等、安全管理に対する責任と権限を定めた内部規程や運用手順を整備しています。 - 人的安全管理措置
情報漏えい等の事故を防ぐためのルールを全従業者へ周知し、秘密保持に関する事項を就業規則に定め情報の非開示契約を締結しています。 - 物理的安全管理措置
個人情報を取扱う区画の入退管理や記録媒体の盗難防止措置などの漏えい防止策を施しています。 - 技術的安全管理措置
外部からの不正アクセスによる情報漏えい等を防止するため情報システムへのアクセス制御などにより情報漏えい等の事故を防止しております。
ご本人の照会
お客さまがご本人の個人情報の照会・修正・削除などをご希望される場合には、ご本人であることを確認の上、対応させていただきます。
法令、規範の遵守と見直し
当社は、保有する個人情報に関して適用される日本の法令、その他規範を遵守するとともに、本ポリシーの内容を適宜見直し、その改善に努めます。
お問い合せ
当社の個人情報の取扱に関するお問い合せは下記までご連絡ください。
お問い合わせ先
（名 称）株式会社Ｍ＆Ｔファミリーオフィスサービス
（所在地）〒530-0001 大阪府大阪市北区梅田1-11-4-200
（受付電話番号）06-4797-7745
